Валютные сделки, сделки на финансовых рынках

Предлагаем нашим клиентам различные сделки по обмену валюты и сделки с финансовыми инструментами.

Валютные сделки




  • Предлагаем клиентам осуществление следующих видов сделок с валютой:
  • сделки обмена валют с датой валютирования до второго рабочего дня Банка после даты заключения сделки (Spot);
  • форвардные сделки по обмену валюты с датой валютирования в течение не менее трех рабочих дней Банка после даты заключения сделки (Forward);
  • валютные свопы (Swap).

Финансовые инструменты



Предлагаем совершать сделки купли и продажи финансовых инструментов, а также осуществлять сделки РЕПО и обратного РЕПО, со долговыми ценными бумагами.

Информация

EMIR



4 июля 2012 года был принят Регламент Европейского Парламента и Совета (EU) № 648/2012 о внебиржевых производных финансовых инструментах, центральных контрагентах и торговых репозиториях (далее – EMIR [European Market Infrastructure Regulation]).

На кого распространяется EMIR?

Регламент EMIR распространяется на всех юридических лиц, которые с 16 августа 2012 года проводили или в будущем планируют проводить сделки с производными финансовыми инструментами.

На какие сделки распространяется EMIR?

Регламент EMIR распространяется на сделки с производными финансовыми инструментами, например:

  • опционы (options),
  • валютные форварды (forward),
  • свопы (swap),
  • маржинальные сделки торговли валютой (margin forex) и т. п. сделки.

Основные требования EMIR:

  • сообщать о сделках с производными финансовыми инструментами, вновь созданным специализированным учреждениям – торговым репозиториям;
  • ввести приемы ограничения риска для сделок, которые не подлежат обязательному клирингу у центральных контрагентов;
  • обязанность проводить клиринг сделок у центральных контрагентов в случае превышения порога клиринга;
  • меры по ограничению риска.

Какие существуют меры по ограничению риска?

Меры по ограничению риска зависят от объема и количества сделок и включают своевременное утверждение сделок, согласование портфелей, порядок разрешения споров. Требования EMIR предусматривают согласование обзора портфеля как минимум один раз в год, однако частота согласования зависит от числа открытых сделок (сделки, для которых еще не наступил конечный срок). В соблюдение данного требования RIB будет подготавливать для своих клиентов отчет о портфеле.

Согласно требованиям EMIR, контрагенты, заключающие сделки с внебиржевыми сложными финансовыми инструментами, обязаны договориться о порядке разрешения споров в случае возникновения разногласий в связи с конкретной сделкой. Описание процесса разрешения споров будет включено в договор о сделках на финансовом рынке и клиент будет извещен о соответствующих поправках посредством утвержденных клиентом каналов связи.

Сообщение о сделках с производными финансовыми инструментами

Сообщение – это предоставление информации о заключенных сделках специализированным учреждениям – торговым репозитариям. Сообщение должно быть обеспечено до конца следующего рабочего дня после заключения сделки или изменения условий сделки. Обязанность сообщать торговым репозитариям о сделках с внебиржевыми производными финансовыми инструментами была введена с 12 февраля 2014 года.

Обязанность клиента в связи с EMIR

Поскольку обязанность сообщения возлагается на обе стороны, т. е. и клиента, и Банк, для удобств клиента мы предлагаем возможность от его имени сообщать торговому репозитарию о соответствующих сделках, проведенных с RIB. Чтобы Банк мог сообщать о сделках с производными финансовыми инструментами от имени клиента, клиент обязан получить идентификационный номер юридического лица (Legal Entity Identifier – LEI) и сообщить его Банку.

Коды LEI выдаются любой из утвержденных pre-LOUs (Local Operating Units) организаций. Список утвержденных pre-LOUs организаций доступен здесь: http://www.leiroc.org/publications/gls/lou_20131003_2.pdf.

 

Дополнительную информацию об EMIR можно найти здесь: http://www.esma.europa.eu/page/European-Market-Infrastructure-Regulation-EMIR.

 

 

Код LEI



Код LEI (Legal Entity Identifier) – это международный 20-значный код, который присваивается юридическому лицу, совершающему сделки с финансовыми инструментами. Присвоенный код является уникальным и не меняется на протяжении всего периода деятельности юридического лица. Регистрация кода LEI может занять до двух недель. За регистрацию и поддержание кода LEI взимается комиссионная плата. Для получения кода LEI предлагаем выбрать одну из международно сертифицированных организаций, оценив предложения и планируемые издержки: 
https://www.gleif.org/en/about-lei/how-to-get-an-lei-find-lei-issuing-organizations#
 

Согласно Регламенту о рынках финансовых инструментов № 600/2014, Делегированному регламенту Европейской Комиссии (EU) № 2017/590 от 28 июля 2016 года, Регламенту ЕС 2017/105 и Регламенту Европейского Парламента и Совета (EC) № 648/2012, с 1 ноября 2017 года код LEI (Legal Entity Identifier) является обязательным международным идентификатором для всех юридических лиц, которые будут осуществлять следующие сделки с финансовыми инструментами:

  • валютные форвардные сделки (FX Forward);
  • сделки валютного свопа (FX Swap);
  • внебиржевые валютные опционы и сделки процентного свопа;
  • фьючерсы (futures);
  • биржевые опционы.

 

Согласно требованиям EMIR, юридические лица, осуществляющие сделки с вышеупомянутыми финансовыми инструментами, обязаны сообщать о таких сделках одному из торговых репозиториев.

Сообщение – это предоставление информации о заключенных сделках специализированным учреждениям – торговым репозитариям, что необходимо для дальнейшего более серьезного надзора и обеспечения большей прозрачности рынка. Цель торговых репозиториев – обобщать, обрабатывать, анализировать, хранить и передавать надзорным органам информацию о сделках с производными финансовыми инструментами. Сообщение должно быть обеспечено до конца следующего рабочего дня после заключения сделки или изменения условий сделки.

Поскольку обязанность сообщения возлагается на обе стороны, т. е. и клиента, и Банк, для удобств клиента мы предлагаем возможность от его имени сообщать торговому репозитарию о соответствующих сделках, проведенных с Банком. Чтобы Банк мог сообщать о сделках от имени клиента, клиент обязан получить международный идентификационный номер юридического лица (Legal Entity Identifier – код LEI) и сообщить его Банку.

С 3 января 2018 года код LEI необходим также юридическим лицам, осуществляющим сделки с финансовыми инструментами, котирующимися на бирже Европейской экономической зоны:

  • акциями,
  • долговыми ценными бумагами,
  • биржевыми фондами.

 

Обеспечивая высокий уровень сервиса обслуживания, мы предлагаем оформление получения кода LEI от имени клиента в соответствии с прейскурантом Банка.

Документы

Информационный материал о финансовых инструментах
Характеристика рисков финансовых инструментов и связанных с ними сделок
Список корреспондентских счетов финансовых инструментов
Список мест исполнения и посредников, которые исполняют распоряжения по сделкам с финансовыми инструментами
Основной информационный документ (SWAP)
Основной информационный документ (FORWARD)
Правила оказания инвестиционных услуг
Общая информация предоставлаемых инвестиционных услуг
Выдержка из политики предотвращения конфликта интересов при предоставлении инвестиционных услуг
Политикa исполнения распоряжений
Информация о 5 лучших местах исполнения и посредниках (брокерах) Банка в 2023 году
Заявление на получение инвестиционных услуг

Другие продукты

Продукты, которые могли бы заинтересовать

Контакты

Свяжитесь с нами

Доступны

Будем рады ответить на все Ваши вопросы в рабочее время банка. Звоните +371 67 359 000.



звонить

Отзывчивы

Поможем Вам не только найти ответы на Ваши вопросы, но и предложим индивидуальные решения. Пишите на адрес [email protected]



Писать

Банк, который понимает Ваши уникальные потребности.

Присоединяйтесь и станьте нашим клиентом!

Captcha image
Спасибо, Ваши данные успешно отправлены.
Ошибка данных. Пожалуйста, проверьте введенные данные!
Произошла ошибка, повторите попытку позже!